1 、已建立的各项内控制度

《深圳市惠和投资基金管理有限公司合规管理办法》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司内部审计制度》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司业务信息隔离规则》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司内部控制制度》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司全面风险管理办法》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制制度》

《深圳市惠和投资基金管理有限公司利益冲突防范制度》

2 、独立运作机制

惠和基金建立了完善的法人治理结构，设有独立的办公区域，保持独立运作的原则，在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与财信证券及其他子公司相互独立，在物理上和业务运行上适当隔离。在项目开发及项目决策，投资后管理及退出等方面，严格按照风险控制的要求，防止利益绑定和不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。

3 、公司被纳入财信证券的全面风险管理体系及统一的合规管理体系，建立有效的信息隔离机制，对经营管理行为的合规性进行监督和检查，对项目风险进行评估，各项合规管理及风险控制工作皆符合财信证券的标准，严格防范利益冲突、利益输送和内幕交易风险，防范风险传递。