1 、已建立的各项内控制度

《深圳惠和投资有限公司合规管理办法》

《深圳惠和投资有限公司业务信息隔离规则》

《深圳惠和投资有限公司全面风险管理办法》

2 、独立运作机制

惠和投资建立了完善的法人治理结构，设有独立的办公区域，保持独立运作的原则，在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与财富证券及其他子公司相互独立，在物理上和业务运行上适当隔离。在项目开发及项目决策，投资后管理及退出等方面，严格按照风险控制的要求，防止利益绑定和不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。

        3 、统一的合规管理体系

        公司被纳入财信证券的全面风险管理体系及统一的合规管理体系，建立有效的信息隔离机制，对经营管理行为的合规性进行监督和检查，对项目风险进行评估，各项合规管理及风险控制工作皆符合财信证券的标准，严格防范利益冲突、利益输送和内幕交易风险，防范风险传递。